美国证券交易委员会（SEC）正对古根海姆合伙公司首席执行官马克·沃尔特的旗下业务

亚汇期货网 2026-09-18 02:01:21

美国证券交易委员会（SEC）正对古根海姆合伙公司首席执行官马克·沃尔特的旗下业务可能存在的不当行为展开深度调查，目前已经向管理着3670亿美元资产的古根海姆投资公司的在职及离职员工发送了问询函，重点访谈了过去负责保险公司资产组合的相关人员。部分接受问询的员工已经聘请律师来应对相关调查。虽然古根海姆方面发布声明表示会“全力配合”调查，同时声称相关会计处理“符合规范”，且已经得到审计机构的认可，但此次调查的范围已经从最初举报人举报的私募部门收入与费用披露违规问题，延伸到了沃尔特旗下保险公司未披露关联交易的问题——今年该集团旗下两家保险子公司被曝出有超过200亿美元的贷款没有按照规定标注为关联方交易，且这两家子公司已经在6月收到了曼哈顿联邦检察官的传票。

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